煤矿安全监察行政处罚办法
国家安全生产监督管理局
国家安全生产监督管理局 令
国家煤矿安全监察局
第 4 号
《煤矿安全监察行政处罚办法》已经国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）局务会议审议通过，现予公布，自2003年8月15日起施行。
局长
二OO三年七月二日
煤矿安全监察行政处罚办法
第一条 为了制裁煤矿安全违法行为，规范煤矿安全监察行政处罚工作，保障煤矿依法进行生产，根据煤矿安全监察条例及其他有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 国家煤矿安全监察局、省级煤矿安全监察局和煤矿安全监察办事处（以下简称煤矿安全监察机构），对煤矿及其有关人员违反有关安全生产的法律、行政法规、部门规章、国家标准、行业标准和规程的行为(以下简称煤矿安全违法行为)实施行政处罚，适用本办法。本办法未作规定的，适用安全生产违法行为行政处罚办法。
有关法律、行政法规对行政处罚另有规定的，依照其规定。
第三条 省级煤矿安全监察局、煤矿安全监察办事处实施行政处罚按照属地原则进行管辖。
国家煤矿安全监察局认为应由其实施行政处罚的，由国家煤矿安全监察局管辖。
两个以上煤矿安全监察机构因行政处罚管辖权发生争议的，由其共同的上一级煤矿安全监察机构指定管辖。
第四条 当事人对煤矿安全监察机构所给予的行政处罚，享有陈述、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人因煤矿安全监察机构违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
第五条 煤矿安全监察员执行公务时，应当出示煤矿安全监察员证件。
第六条 煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察员对检查中发现的煤矿安全违法行为，可以作出下列现场处理决定：
（一） 当场予以纠正或者要求限期改正；
（二） 责令限期达到要求；
（三） 责令立即停止作业（施工）或者立即停止使用；
经现场处理决定后拒不改正，或者依法应当给予行政处罚的煤矿安全违法行为，依法作出行政处罚决定。
第七条 煤矿建设工程安全设施设计未经煤矿安全监察机构审查同意，擅自施工的，按照下列规定处罚：
（一）对煤矿企业责令停止施工，可以并处五万元以下的罚款；
（二）对从事施工的煤矿企业责令停止施工，可以并处五万元以下的罚款。
第八条 煤矿建设工程安全设施未经验收或者验收不合格，擅自投入生产的，责令停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款。
第九条 煤矿建设工程安全条件未经验收或者验收不合格，擅自投入生产的，责令停止生产，处五万元以上十万元以下的罚款。
第十条 煤矿矿井通风、防火、防水、防瓦斯、防毒、防尘等安全设施不符合法定要求的，责令限期达到要求；逾期仍达不到要求的，责令停产整顿。
第十一条 煤矿矿井通风、防火、防水、防瓦斯、防毒、防尘等安全生产条件不符合法定要求的，责令停产整顿；经停产整顿仍不具备安全生产法定条件的，依法予以关闭。
第十二条 煤矿作业场所有下列情形之一的，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产整顿，并处三万元以下的罚款：
（一）未使用专用防爆电器设备的；
（二）未使用专用放炮器的；
（三）未使用人员专用升降容器的；
（四）使用明火明电照明的。
第十三条 煤矿未依法提取或者使用煤矿安全技术措施专项费用的，责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以下的罚款；情节严重的，责令停产整顿。
前款所称情节严重，包括下列情形：
（一）拒不改正违法行为的；
（二）因未依法提取或者使用煤矿安全技术措施专项费用造成生产安全事故的；
（三）其他情节严重的行为。
第十四条 煤矿使用不符合国家安全标准或者行业安全标准的设备、器材、仪器、仪表、防护用品的，责令限期改正或者责令立即停止使用；逾期不改正或者不立即停止使用的，处五万元以下的罚款；情节严重的，责令停产整顿。
前款所称情节严重，包括下列情形：
（一）拒不改正违法行为的；
（二）因使用不符合国家安全标准或者行业安全标准的设备、器材、仪器、仪表、防护用品造成生产安全事故的；
（三）其他情节严重的行为。
第十五条 煤矿企业的机电设备、安全仪器，未按照下列规定操作、检查、维修和建立档案的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：
（一）未定期对机电设备及其防护装置、安全检测仪器检查、维修和建立技术档案的；
（二）非负责设备运行人员操作设备的；
（三）非值班电气人员进行电气作业的；
（四）操作电气设备的人员，没有可靠的绝缘保护和检修电气设备带电作业的。
第十六条 煤矿井下采掘作业，未按照作业规程的规定管理顶帮；通过地质破碎带或者其他顶帮破碎地点时，未加强支护；露天采剥作业，未按照设计规定，控制采剥工作面的阶段高度、宽度、边坡角和最终边坡角；采剥作业和排土作业，对深部或者邻近井巷造成危害的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。
第十七条 煤矿未严格执行瓦斯检查制度，入井人员携带烟草和点火用具下井的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。
第十八条 煤矿在有瓦斯突出、冲击地压条件下从事采掘作业；在未加保护的建筑物、构筑物和铁路、水体下面开采；在地温异常或者热水涌出的地区开采，未编制专门设计文件和报主管部门批准的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。
第十九条 煤矿作业场所的瓦斯、粉尘或者其他有毒有害气体的浓度超过国家安全标准或者行业安全标准的，责令立即停止作业；拒不停止作业的，责令停产整顿，可以并处十万元以下的罚款。
第二十条 有自然发火可能性的矿井，未按规定采取有效的预防自然发火措施的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。
第二十一条 煤矿在有可能发生突水危险的地区从事采掘作业，未采取探放水措施的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。
第二十二条 煤矿井下风量、风质、风速和作业环境的气候，不符合煤矿安全规程的规定的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。
第二十三条 煤矿对产生粉尘的作业场所，未采取综合防尘措施，或者未按规定对粉尘进行检测的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。
第二十四条 擅自开采保安煤柱，或者采用危及相邻煤矿生产安全的决水、爆破、贯通巷道等危险方法进行采矿作业，责令立即停止作业；拒不停止作业的，由煤矿安全监察机构决定吊销煤炭生产许可证，并移送地质矿产主管部门依法吊销采矿许可证。
第二十五条 煤矿有下列情形之一的，给予警告，可以并处五万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令停产整顿：
（一）有关人员拒绝、阻碍煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察人员现场检查的；
（二）提供虚假情况的；
（三）隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的。
前款所称情节严重，包括下列情形：
（一）拒不改正违法行为的；
（二）因隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题造成生产安全事故的；
（三）其他情节严重的行为。
第二十六条 煤矿发生事故，有下列情形之一的，给予警告，可以并处三万元以上十五万元以下的罚款；情节严重的，责令停产整顿：
（一）不按照规定及时、如实报告事故的；
（二）伪造、故意破坏事故现场的；
（三）阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的。
前款所称情节严重，包括下列情形：
（一）拒不改正违法行为的；
（二）发生重大以上伤亡事故的；
（三）伤亡人数较少但损失破坏程度严重的；
（四）性质恶劣、社会影响较大的；
（五）其他情节严重的行为。
第二十七条 经停产整顿仍不具备法定安全生产条件给予关闭的行政处罚，由煤矿安全监察机构报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。
第二十八条 煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察员实施行政处罚时，应当符合《安全生产违法行为行政处罚办法》规定的程序并使用统一的煤矿安全监察行政执法文书。
第二十九条 未设立省级煤矿安全监察局的省、自治区，由省、自治区人民政府指定的负责煤矿安全监察工作的部门依照本办法的规定对本行政区域内的煤矿安全违法行为实施行政处罚。
第三十条 本办法自2003年8月15日起施行。《煤矿安全监察行政处罚暂行办法》同时废止。
关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
证监发[2007]55号
各期货公司：
根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○七年四月十八日
期货公司风险监管指标管理试行办法
第一章 总则
第一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。
第三条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
第四条 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
第五条 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
第二章 风险监管指标的计算
第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
第七条 本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。
第八条 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
第九条 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
第十条 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
第十一条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
第十二条 期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。
除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。
第十三条 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
第十四条 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
第十五条 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。
第十六条 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。
期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。
第十七条 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
第三章 风险监管指标标准
第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币1500万元；
（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；
（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家
数）不得低于人民币300 万元；
（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；
（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；
（六）负债与净资产的比例不得高于150％；
(七) 规定的最低限额的结算准备金要求。
第十九条 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。
第二十条 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
第二十一条 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：
（一）人民币9000万元；
（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。
第二十二条 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
第二十三条 中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
第四章 编制和披露
第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
第二十五条 期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
第二十六条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
第二十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
第二十八条 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。
第二十九条 风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
第三十条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。
第五章 监督管理
第三十一条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。
第三十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
（一）向公司出具警示函，并抄送其全体股东；
（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；
（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
第三十三条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
第三十四条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
第三十五条 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
第三十六条 期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。
第六章 附则
第三十七条 本办法下列用语的含义：
（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
（二）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。
（三）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。
（四）重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。
第三十八条 本办法自发布之日起施行。本办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在2007年8月1日之前达到本办法的要求。
