关于许霆案件中的定罪、量刑问题研究
王晓楠
2007年底的一个案子吸引了全国人民的关注，案件并不复杂，被告人许霆在一个出错的ATM机上连续操作171次恶意取款17．5万，一审许霆被广州中院判处无期徒刑。这个案子最早被人们所关注并不是对案件的定性而是量刑，因为在当今没有贪官动辄贪墨百万也只是适用了有期徒刑作为刑罚，17余万与之相比小巫见大巫。一时间从司法实践界到理论界，许霆案件成为了关注的焦点，对于这个案子众多学者也各执一词。不当得利说、侵占说、盗窃说、银行过错说几如一夜春风之后的梨花。笔者认为有必要在剖析案件之前先来探究一下许霆案件引起这么大的关注的原因。
一、关于许霆案件争议极大的原因的探究
如前所述，许霆案件引起人们的关注和以往引起关注的案件的关注点有些不同，以前引起关注的焦点集中案件的定性上，而这一次人们关注的是量刑部分——人们普遍觉得量刑过重了，即使是认为许霆的行为应当入罪并受到刑罚的人也认为无期徒刑过于严厉。最高人民法院副院长姜兴长在接受记者采访时表示，“广州许霆案”属于恶性取款，定罪判刑是应该的，但这是一个特殊的盗窃案件，判处盗窃金融机构罪显然不合适，应该综合考虑法律效果和社会效果，“从我目前了解的情况来看，一审判处无期徒刑明显过重”。 贺卫方表示，自己得知这个判决时，感到很震惊，“不是对法律判处当事人有罪感到震惊，而是对其处罚太过严厉感到震惊”。 这一次司法实践界和理论界难得的在同一个案件上有了和谐统一的观点：许霆案件的一审判决是过于严厉了。这一次法律精英们俯从了民意，问题关键是为什么民众会认为量刑过重呢？
量刑过重是一个比较之后得到的结论，民众把许霆案件和贪污案件作了比较。现在不少贪污了百万、千万的官员得到的刑罚量也至多不过是一个无期(近几年司法实践有关贿赂性犯罪的判决告诉我们，此类案件适用死刑的数量、比例在下降)，许霆的行为即使再超越法律界限也不会比这些贪污的官员更加严重，既然行为并不见得严重，那么获得了比贪污更加严重的刑罚后果，民众自然要愤怒，自然要不平。从民众情感上来说民众对于国家公权力的代表们要求要更高，因为我们国人有着根深蒂固的“清官文化”。所谓“当官不为民做主，不如回家卖红薯”就是一个生动的写照，国家公权力代表的贪污行为要远远比盗窃行为不能为民众所接受。关于这一点也并不是民众的“仇视官员”的表现，从刑法理论上分析我们同样能够得到相较之于盗窃我们更应当严惩贪污的结论。单从行为的性质来看，贪污行为其中有一种表现形式就是窃取；然而盗窃的主体具有国家工作人员的身份并且是在利用这种身份，贪污的行为人不仅侵犯了财产性的权益还破坏了国家工作人员的廉洁性。对比盗窃罪而言贪污侵犯了更多国家保护的重要利益、关系，理所当然应当承担更严厉的刑罚后果，然而现实中却出现了相反的情形，于是民众对于刑法的朴素理解与司法实践出现了偏差，这种偏差导致了民众对于司法的不理解和不满意这对建立法治国家是有害的。
二、关于许霆案件几种主要观点
（一）不当得利说
这种观点认为许霆与银行是一种合同法律关系，许霆办理银行卡并存入相应的金钱，而银行提供服务，包括设置ATM机让自己的客户取款。案件的起因是因为银行的错误给付而使许霆获得了不当得利。不当得利的构成包括四个方面，一方取得财产利益，一方受到损失，取得利益与所受损失间有因果关系，没有法律根据。银行本来只需要给许霆以卡内金额为限的金钱，但事实上却远远超出了本应给予的金额，对于此，银行欠缺给付目的，属于给付错误，而本案完全符合上述四点，是属于给付不当得利。这种观点认为许霆的行为还可以通过民事法律继续调整就应该继续停留在民法的调整范畴之内。
（二）银行过错说
该说强调，银行在该案中负有对ATM机、银行计算机系统的维护责任，许霆的取钱行为完全在银行的“配合”下完成的，该案的发生也是在银行的“过错在先”的情况下发生的，因此许霆不应构成犯罪。该说把矛头指向了银行系统，甚至出现了如果许霆要定罪就应当把银行作为共犯的说法（许霆的辩护律师就曾在法庭上质问ATM知罪么？）。
（三）侵占说
该说认为因为无法证明许霆有着非法占有的目的，而且在二审法庭上许霆也坚称自己是为了替银行保管这17.5万，后来许霆携款逃走的行为完全可以是看成是他不归还欠款的表现，这样一来许霆要承担刑事责任，但是又不会带来无期徒刑这种让我们大家都感到有些过重的刑罚，可以算得上是一个折衷的办法。
（四）盗窃说
这种观点认为许霆的行为符合刑法之中盗窃罪的犯罪构成，应当以盗窃罪入罪，承担刑事责任。然而持这种观点的人也都认为以无期徒刑作为刑罚后果也过于严厉了。
对于许霆案件现在有理论支撑的观点基本上都属于这四种观点的范围，下面我们将对许霆案件从定罪到量刑做一次梳理。
三、关于许霆案件的定性分析
对于许霆案件的定性笔者作了两次选择。
（一）罪与非罪之间的选择
“对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象。” 法律是评价人的行为，许霆的行为究竟该用哪一部法律评价，是出罪与入罪的关键。现代刑法越来越强调人权保证的功能，李斯特说过刑法是犯罪人的权利宪章，我国刑法的演变、发展都在跟随着这个趋势。我国原本就有“出于礼而入于刑”的说法，有的学者认为当今刑法应该紧守着谦抑的原则，不应该过多的干涉国家其他法律部门的运行，凡是适用其他法律足以抑制某种违法行为，足以保护合法权益时，就不要将其规定为犯罪；凡是适用较轻的制裁方法就足以抑制某种犯罪行为，足以保护合法权益时，就不要规定较重的制裁方法。笔者对于现代刑法的谦抑原则是很认同的，因为刑法毕竟是以剥夺人的财产、自由甚至生命为法律后果的部门法，调整手段的严厉会让社会关系恢复的时间加长，适当限制刑法的适用范围对于修补受到侵犯的社会关系和民众利益都是有很大助益的。英国哲学家边沁有一句名言：“温和的法律能使一个民族的生活方式具有人性；政府的精神会在公民中间得到尊重。”但是我们在遵循谦抑原则限制刑法的时候有一点是我们要特别注意的，谦抑原则发挥作用的领域是在立法环节（这一点大多数学者都加以认同），当我们在司法领域面对的具体个案的时候我们不能过多的用立法领域中的原则来指导我们的司法实践。
有一点需要详加说明，现代刑法强调人权保障功能并不意味着社会保障功能的弱化。不再强调是因为刑法本来存在的价值更多的就是倾向于社会保障，因此没有强调的必要，试想一个已经不平衡的天平再在重的那一头加上砝码显然不合理。社会保障功能仍然是刑法的合理的价值内核，刑法依然在调整人的行为的时候发挥着不可替代的作用。笔者认为，刑法与其他部门法是平行存在的，最起码在司法的时候并没有原则要求刑法作为民法和行政法的后备之选。一个行为在符合现行刑法评价的时候，而对之放任，是一种司法上的不作为。许霆的取款行为，从171次的取款次数来看，主观上的恶性已经表露无疑；取款数额达到17.5万，数额已经达到刑事法律调整的范围；许霆在时候还携款潜逃增加了修复受损社会关系的成本，基于以上理由笔者认为许霆的行为具有严重的社会危害性。当然社会危害性并不是证明行为是犯罪的充要条件，因为还需要满足刑事违法性和应受刑罚处罚性，更何况我国在97刑法之中已经明确将罪刑法定原则写入刑法，这些将是后面准备展开的内容，但是笔者对于许霆案件定性的第一次选择倾向于用刑事法律对其进行评价。
（二）此罪与彼罪之间的选择
完成了罪与非罪的认定只是初步的工作，接下来要分析许霆的行为符合哪种犯罪的犯罪构成，如果不能够完成这一部分的证明那么根据我国已经确立的罪刑法定原则，关于罪与非罪的选择也是不能够成立的。
笔者支持上面第四种观点：许霆的恶意取款行为构成盗窃罪。关于许霆行为能否认定为盗窃罪主要存在着两个争议点首先是客观上许霆的行为有没有秘密窃取的行为。这个是本案的疑点，在本案中许霆用本人合法有效的银行卡进行操作，由于ATM机的故障每次取款1000元在银行卡上只减少1元，有种观点认为这把开门的钥匙是合法有效的，许霆本人并没有借助于其他的手段来取得ATM机中的钱款，在我国合法有效的个人银行卡可以与个人信息对应起来，这样许霆每一次取款的行为都在表明自己的身份，并不存在秘密窃取的问题。这个就是在文章的开头所说的“由于科技的进步、经济的发展原来一些传统犯罪的外在表现形式发生了变化比方说现在一些犯罪行为人借助高科技的手段来实施一些传统的犯罪由于新的手段的加入对司法认定提出了更高的要求。”新的情形总是层出不穷，但是这并不表示刑法对此无能为力，其实很多变化都是外在形式的变化而不是本质的变化，传统理论的理论可能没有列举完所有的形式但是它却详尽的阐述了行为的本质特征，就是这些不变的本质成为我们应对各种情况的标准，这一点同样适用于这个案件。刑法中所评价的秘密窃取并不是完完全全的客观情形，行为人的秘密窃取是与行为人当时的主观认识相一致的，秘密窃取并不要求行为人的行为躲避过了所有人的眼睛（如果是这样大多数盗窃案件都不会被侦破），很大程度上盗窃罪中犯罪行为人的秘密窃取不能够排除行为人自认为使秘密的情况——掩耳盗铃也是“盗”。我国的通说认为，只要行为人采取秘密的、自认为不为财物的所有人或保管人所知晓的方法将财物取走，不管第三者是否知晓，也不问行为人是否已为第三者知晓，均不影响盗窃罪的成立。 许霆利用ATM机的错误，虽然这个时候用的是自己的银行卡但是操作的指向却不再是自己的钱款，由此笔者认为许霆的行为符合秘密窃取。其次许霆是否具有非法占有的目的。笔者认为连续操作171次再加上携款逃走的行为使得许霆非法占有的目的非常明显。如上述第三种观点许霆的行为似乎还牵涉了另外一个罪名——侵占罪。比较盗窃罪和侵占罪笔者倾向于盗窃罪，因为侵占罪所涉及的侵占对象有着严格的法定限制：保管物、遗忘物、埋藏物。ATM机中的钱款怎么样也算不上遗忘物和埋藏物，许霆本人称自己是出于保管的目的。虽然许霆和银行之间不存在保管协议，但是如果事实上许霆履行了保管的义务那么我们也可以把其行为认定为一种保管行为。那么加上不归还的举动，许霆的行为似乎也很合乎侵占罪的规定，但是关于侵占行为与盗窃行为有着一个天然的界限是我们所不能混淆的。不同于盗窃行为，侵占行为获得财物是被动的，是守株待兔式的，连续操作171次，无论是遗忘物和埋藏物都是很渺小的几率，而对于保管物来说，主动要求保管财务然后占为己有171次之多，这种行为的评价更应该是诈骗。
注意到许霆连续取款171次后，笔者第二次的选择是许霆的行为构成盗窃罪。
四、关于许霆案件的刑罚量的思考
成文法的规定有时候显得过于刻板，而这一次法条的规定让法院陷入了两难境地，许霆的行为无疑应该受到刑罚的惩治，然而无期徒刑的结果却也让人难以接受，然而从法条的规定盗窃金融机构数额巨大的最低刑就是无期徒刑。如何对许霆施以适当的刑罚，不罔不纵是许霆案件的关键。笔者认为既然许霆的行为构成盗窃罪那么刑罚是必须的，但是处以无期徒刑是不应该的。
首先，从刑法原理上来看处以无期徒刑的不合理性。“……很需要有一个相对应的、由强到弱的刑罚阶梯。然而，对于明智的立法者来说，只要标出这一尺度的基本点，不打乱其次序，不是最高一级的犯罪受到最低一级的刑罚，就足够了。有了这种精确的、普遍的犯罪与刑罚的阶梯，我们就有了一把衡量自由和保证程度的潜在的共同标尺，它显示着各个国家的人道程度和败坏程度。” 无期徒刑在我国刑罚序列当中属于重型，对于许霆的行为以之作为刑罚很有些杀鸡用牛刀之感，我们思考的不仅是能不能适用无期徒刑而是如果这种案件已经使用了无期徒刑那么是不是与轻型化的趋势相背离。再加上前文所述的民众对于无期徒刑的结果普遍不能接受，刑法有这自然犯的部分而盗窃就属于这部分，民众对这自然犯定罪、量刑有着自己的评价，虽然学者大可以说这种情感不应该在司法中考量而应在立法的时候注意。没错，司法中我们在97刑法第3条的指引下似乎没有办法，但是民众的反应本身就是社会对于刑罚量接受与否的风向标。
其次，从技术使用角度来看无期徒刑并不是唯一选择。适用无期徒刑是应为许霆盗窃金融机构数额巨大，那么许霆盗窃行为所指向的ATM机到底是不是金融机构呢？笔者认为案件中的ATM机并不能够等同于刑法中作说的金融机构。虽然现行的刑法对于ATM机没有做出过直接的定性，但是参照其他法条我们可以大致了解刑法对于金融机构的理解，在情节罪的加重条款之中金融机构与银行并列在一起，因此我们有理由相信国家对于金融机构的规定不会低于人们对于银行的理解。ATM机本身并不具备成为银行的全部条件，虽然由于网络的连接人们使用ATM机已经能够完成银行的各种基本的服务，但是ATM机却不具备值班的管理员（虽然ATM机可能和警察局联网但是很快赶到现场不能取代就在现场）、柜台出纳员（虽然有的学者把出错的ATM机比作神经有问题的出纳但是银行不会让一个有问题的出纳出错171次而不及时更换）、会计（虽然ATM机会受到银行的监控但是对于欠款的计算毕竟没有银行快捷）等等，基于这些ATM机不具备的因素，笔者认为ATM机不等于银行，不等于金融机构，这样许霆就不会构成盗窃金融机构且数额巨大了。国家会根据法律和情节的考量来给许霆一个合适的刑罚量，来惩治许霆的行为，恢复社会关系。
深圳经济特区房屋拆迁管理办法(2004年)
广东省深圳市人民政府
深圳经济特区房屋拆迁管理办法
（1994年1月29日深圳市人民政府令第21号发布，根据1999年1月26日深圳市人民政府令第82号修，订根据2004年8月26日深圳市人民政府令第135号第二次修订）
第一章 总 则
第一条 为妥善处理城市建设中房屋拆迁补偿安置问题，保障城市建设顺利进行，根据国家有关法律、法规和国务院《城市房屋拆迁管理条例》，结合深圳经济特区实际情况，制定本办法。
第二条 凡市、区国土管理部门（以下统称国土管理部门）因征用土地、收回土地或其他用地单位征用土地，涉及拆除土地上的房屋而引起的拆迁、补偿、安置事宜的，适用本办法。
第三条 深圳市规划国土局（以下简称市规划国土局）对全市的房屋拆迁工作进行管理、协调和监督。
区国土管理部门负责组织实施本辖区范围内的房屋拆迁工作，接受市国土局的业务指导和监督。
第四条 国土管理部门拆除被收回、被征用土地上的房屋时应遵循在城市规划的指导下，统筹安排、依法进行、合理补偿、妥善安置的原则。
第五条 任何单位和个人必须服从国家建设需要，不得妨碍和阻挠征用拆迁工作的进行。
第六条 拆迁补偿应协商解决，协商不能解决的，由国土管理部门依法作出征用或收回土地补偿安置处理决定。自决定书发出之日起，土地的权属转为国有或被收回。
第二章 拆除管理
第七条 拆除房屋应经国土管理部门批准并领取拆除房屋许可证。未经批准许可的，任何单位或个人均不得擅自拆除房屋。
第八条 属国土管理部门征用或收回土地的，由所在地的区国土管理部门将实施方案报市规划国土局，由市规划国土局同意后发给拆除房屋许可证。区国土管理部门领取拆除房屋许可证后向业主发出拆除房屋通知书。
南油、蛇口、华侨城、盐田港、沙头角保税区、福田保税区规划范围内的房屋拆除，由用地单位向所在区的国土管理部门领取拆除房屋许可证并自行组织实施。必要时，国土管理部门也可以将特殊用地范围内的房屋拆除，指定使用该宗土地的单位或其他单位组织实施。
第九条 由用地单位组织实施拆除工作的，用地单位应按照国家规定条件提交文件、资料，向所在地国土管理部门申领拆除房屋许可证。
第十条 经区国土管理部门审查，认为用地单位提供的资料真实、补偿方案合理、安置措施妥善的，发给拆除房屋许可证，并向业主发出拆除房屋通告书。国土管理部门应将有关拆除事项在《深圳特区报》公告或以其它形式予以公布。
第十一条 业主应自接到拆除房屋通知书之日起3个月内与区国土管理部门或用地单位进行协商，并签订补偿安置协议。法律、法规有特殊规定的，按规定执行。
有关补偿应按本办法和本办法附件规定的标准执行。没有规定标准的，由国土管理部门委托市物业估价所进行评估。本办法附件规定标准的调整，由市建设主管部门公布。
第十二条 协商期限届满后仍不能达成协议的，由区国土管理部门作出征用或收回土地补偿安置处理决定，自处理决定发出之日起，土地原属农村集体所有的，被征为国有；土地使用权原属单位或个人拥有的，被政府收回。业主对补偿安置有异议的，可在接到处理决定书之日起30日内向所在区人民法院起诉。诉讼期间不停止拆迁的执行。
业主或使用人必须在处理决定限定期间内自行搬迁。期限届满仍未搬迁的，由市、区人民政府责令有关部门强制拆迁，或由所在地国土管理部门向人民法院申请强制执行。
业主不起诉，在规定期限内又不来领取补偿费的，该补偿费由国土管理部门无息保管。
业主在规定期限内不来认领房屋产权的，该房屋由房管部门代管。
第十三条 业主自接到国土管理部门拆除房屋通知之日起，不得为下列行为：
（一）对被通知拆除的房屋进行改建、扩建和装修；
（二）对被通知拆除的房屋进行买卖、交换、抵押；
（三）对被通知拆除的房屋设立或变更租赁关系。
第十四条 被通知拆除的房屋所在地的居民委员会或村民委员会、公安机关以及业主所在单位，有责任协助、配合国土管理部门和用地单位做好拆迁工作。
第十五条 国土管理部门应当建立、健全拆迁档案制度，加强对拆迁档案资料的管理。
第三章 补偿和安置
第十六条 拆除房屋，根据不同情况进行补偿：
（一）拆除属于城市居民的房屋，补偿同等面积的房屋，但经业主同意，也可以现金补偿。如该地属有偿受让用地（即由市区国土局有偿出让用地，下同）补偿双方必须对地价的差价进行结算。
（二）农村村民在农村用地规划范围内已安排有宅基地的，对其被征用的旧居屋，只给予补偿现金，不再划地，也不再补偿房屋。
（三）拆除华侨和港、澳、台同胞本人在农村的旧屋，可以房屋进行补偿，经业主同意也可以现金补偿。业主在农村规划用地范围内已安排有宅基地的，以现金进行补偿。
（四）拆除单位（含集体、国营企事业单位、机关、团体，中外合资、合作企业，外资企业等）房屋，以同等结构、同等面积进行补偿；该用地属有偿受让的，补偿双方必须就地价（现值）的差价进行结算。经补偿双方商定，也可以换地的方式进行安置。
按本条规定用房屋进行补偿的，以统建形式进行安置，补偿双方应对面积、结构、质量的差异进行差价结算，并在协议中订明。
协商期限届满仍不能达成协议，由区国土管理部门作出处理决定的，对房屋拆迁安置补偿，一般以现金进行补偿。
第十七条 拆迁补偿实行产权调换的，如补回的房屋与原房屋质量或面积相差校大的，补偿双方应进行质量、面积的差价结算。补偿的面积大于被拆房屋面积的，超出部分按微利商品房价格由业主补偿给用地单位。
第十八条 被征用土地拟建房屋与被拆除房屋的用途相同的，业主应当获得就地安置。
第十九条 因公产住房被拆除而受影响的使用人，由市住宅局按有关房管规定给予安置。
第二十条 拆除经批准的临时用地的房屋，原临时用地合同自动终止。合同存续期仍有一年以上的，应对房屋作适当的补偿，但临时用地合同另有规定的，按合同规定办理。
第二十一条 对应当补偿房屋而暂时又无法补偿的，应对受影响的业主和使用人妥善、合理地给予安置临时居所，由此产生的费用由用地单位支付。
第二十二条 因动迁而产生的搬迁费用，由用地单位按实际支出支付给业主或使用人。
业主和使用人所在单位应给予必要的搬迁时间。搬迁期间的工资应予照发。
第二十三条 被拆除房屋原有租赁关系，被拆除后又补偿房屋的，租赁合同继续生效，租赁双方可对有关权利义务进行协商变更；用现金补偿的，租赁合同自动终止。
第二十四条 拆除有产权纠纷房屋，在拆除房屋协商补偿期限内纠纷未解决的，拆迁前，国土管理部门应当组织拆迁人及邀请市物业估价所对将被拆除的房屋作勘察纪录，并向公证机关办理证据保全。
第二十五条 被拆除房屋属下列情况之一的，不予补偿：
（一）违章建筑的房屋；
（二）违法占地上的房屋；
（三）违反土地使用合同，被市国土局收回土地使用权，被收回的土地上的房屋；
（四）违反本办法第十三条第（一）项规定的改建、扩建和装修部分；
（五）土地使用年期届满的房屋。
第二十六条 拆除非住宅房屋造成停产、停业引起经济损失的，由用地单位给予适当的补助费。
第四章 法律责任
第二十七条 用地单位未领取拆除房屋许可证，擅自拆除的，属违章拆除行为，所在地国土管理部门可对其处以每平方米50元的罚款，并责令停止拆除，限期补办手续。
第二十八条 业主或使用人违反本办法第十二条规定，在限定的期间内不自行搬迁的，由所在地国土管理部门对其处以5000元以下的罚款。
第二十九条 用地单位违反本办法规定，擅自提高补偿标准，或在申领拆除房屋许可证时报低补高的，由所在地国土管理部门责令其予以纠正。拒不纠正的，收回其土地使用权，由此造成的其他损失均由其自行承担，并由其上级机关对主管人员和直接责任人员作出行政处分。
第三十条 对煽动群众闹事，阻挠拆除房屋的，由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理。
第三十一条 国土管理部门和用地单位的工作人员在补偿、安置工作中，利用不正当手段为自己或他人谋取非法利益的，由行政监察部门作出行政处分，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十二条 当事人对区国土管理部门处罚决定不服的，可自接到处罚通知之日起60日内，向市国土管理部门申请复议；对复议决定不服的，可自接到复议裁决之日起15日内向人民法院起诉。当事人亦可依法直接向人民法院起诉。
第五章 附 则
第三十三条 本办法实施前已签订拆迁补偿协议的，按原协议执行。
第三十四条 房屋拆迁补偿标准由市国土管理部门制订，报市政府批准后公布实施。
第三十五条 本办法自发布之日起施行，宝安、龙岗两区参照执行。
