中国证券监督管理委员会关于取消第三批行政审批项目的通告
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于取消第三批行政审批项目的通告
根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发［2004］16号）的要求，现就我会取消第三批行政审批项目的有关事宜通告如下：
一、自2004年5月19日国务院决定发布之日起，中国证监会取消42项行政审批项目（见附件）。
二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。
三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。
四、中国证监会将着手清理与被取消的第三批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。
五、第三批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
附件：中国证监会第三批取消行政审批项目目录（42项）
中国证券监督管理委员会
二00四年六月二十二日
附件： 中国证监会第三批取消行政审批项目目录(42项)
序号 取消项目名称 设定依据
1 公司发行股票前接受辅导情况备案 《中国证券监督管理委员会关于发布
＜首次公开发行股票辅导工作办法＞
的通知》（证监发［2001］125号）
2 股票发行方式审批 《中国证券监督管理委员会关于股票
发行与认购方式的暂行规定》（证监
发字［1996］423号）
3 B股结算银行资格核准 《客户交易结算资金管理办法》（中
国证券监督管理委员会令第3号）
4 证券交易所理事会决议备案 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
5 证券交易所接纳或开除会员备案 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
6 证券交易所设立普通席位以外的席位批准 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
7 证券交易所调整普通席位和普通席位以外 《证券交易所管理办法》（中国证券
的其他席位数量批准 监督管理委员会令第4号）
8 证券交易所中层干部任免备案 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
9 证券交易所财务、人事部门负责人任免批准 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
10 证券交易所制定、修订须报批之外的制度 《中国证券监督管理委员会关于发
性文件备案 布＜关于证券交易所报告制度的若
干规定（试行）＞的通知》（证监交字
［1997］21号）
11 证券交易所更换交易、结算和通讯系统的 《中国证券监督管理委员会关于发
主要设备备案 布＜关于证券交易所报告制度的若
干规定（试行）＞的通知》（证监交字
［1997］21号）
12 证券交易所召开所外有关方面参加的非例 《中国证券监督管理委员会关于发
行重要会议备案 布＜关于证券交易所报告制度的若
干规定（试行）＞的通知》（证监交字
［1997］21号）
13 商业银行从事证券公司客户交易结算资金 《客户交易结算资金管理办法》（中
存管业务资格核准 国证券监督管理委员会令第3号）
14 证券公司自营证券帐户备案 《客户交易结算资金管理办法》（中
国证券监督管理委员会令第3号）
15 境内证券类机构在境外设立的证券类机构 《中国证券监督管理委员会关于境
撤销审批 外中资证券类机构监管工作有关问
题的通知》（证监机字［1998］19号）
16 证券经营机构主承销业务资格核准 《国务院证券委员会关于发布＜证
券经营机构股票承销业务管理办法＞
的通知》（证委发［1996］18号）
17 外国证券类机构驻华代表处撤销核准 《外国证券类机构驻华代表机构管
理办法》（证监机构字［1999］26号）
18 上市公司独立董事任职资格备案 《中国证券监督管理委员会关于发
布＜关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见＞的通知》（证监发
［2001］102号）
19 境外上市公司购回其发行在外的股份审批 《国务院证券委员会、国家经济体
制改革委员会关于执行＜到境外上
市公司章程必备条款＞的通知》
（证委发［1994］21号）
20 基金管理公司董事任职审核 《中国证券监督管理委员会关于发
布＜证券投资基金管理暂行办法＞
实施准则第六号＜基金从业人员资
格管理暂行规定＞的通知》（证监发
［1999］53号）
21 基金管理公司基金经理任免备案 《中国证券监督管理委员会关于发
布＜证券投资基金管理暂行办法＞
实施准则第六号＜基金从业人员资
格管理暂行规定＞的通知》（证监发
［1999］53号）
22 基金管理公司撤销分公司或变更分公司登 《中国证券监督管理委员会关于基
记事项备案 金管理公司在境内设立分支机构有
关问题的通知》（证监基金字
［2000］66号）
23 基金管理公司在境内设立办事处备案 《中国证券监督管理委员会关于基
金管理公司在境内设立分支机构有
关问题的通知》（证监基金字
［2000］66号）
24 基金管理公司撤销境内办事处及变更办事 《中国证券监督管理委员会关于基
处重要事项备案 金管理公司在境内设立分支机构有
关问题的通知》（证监基金字
［2000］66号）
25 对基金管理人因开放式基金发生基金契约 《中国证券监督管理委员会关于发
或招募说明书未予载明的事项申请暂停申 布＜开放式证券投资基金试点办法
购、赎回的审批 ＞的通知》（证监基金字
［2000］73号）
26 期货交易所联网交易审批 《期货交易所管理办法》（中国证
券监督管理委员会令第6号）
27 期货交易所中层管理人员任免备案 《期货交易所管理办法》（中国证
券监督管理委员会令第6号）
28 期货交易所制定或修改交易规则的实施细 《期货交易所管理办法》（中国证
则备案 券监督管理委员会令第6号）
29 期货交易所会员大会全部文件备案 《期货交易所管理办法》（中国证
券监督管理委员会令第6号）
30 期货交易所理事会会议决议及其他会议文 《期货交易所管理办法》（中国证
件备案 券监督管理委员会令第6号）
31 期货经纪公司分公司的设立核准 《期货经纪公司管理办法》（中国
证券监督管理委员会令第7号）
32 期货经纪公司修改章程备案 《期货经纪公司管理办法》（中国
证券监督管理委员会令第7号）
33 期货经纪公司变更持股比例在10%以下（不 《期货经纪公司管理办法》（中国
含10%）且没有实际控制权的期货经纪公司 证券监督管理委员会令第7号）
股东备案
34 期货经纪公司广告宣传材料备案 《期货经纪公司管理办法》（中国
证券监督管理委员会令第7号）
35 期货交易所、期货经纪公司高级管理人员 《中国证券监督管理委员会关于印
免试取得期货从业资格审批 发＜期货经纪公司高级管理人员任
职资格管理办法＞等规章的通知》
（证监发［2002］6号）
36 境外期货业务持证企业选择的境外交易所、 《中国证券监督管理委员会、国家
经纪机构核准 经济贸易委员会、对外贸易经济合
作部、国家工商行政管理总局、国
家外汇管理局关于发布＜国有企业
境外期货套期保值业务管理办法＞
的通知》（证监发［2001］81号）
37 境外期货业务套期保值品种、计划、业务 《中国证券监督管理委员会、国家
人员、代理合同及有关变更事宜备案 经济贸易委员会、对外贸易经济合
作部、国家工商行政管理总局、国
家外汇管理局关于发布＜国有企业
境外期货套期保值业务管理办法＞
的通知》（证监发［2001］81号）
38 期货经纪公司高级管理人员变更核准 《中国证券监督管理委员会关于印
发＜期货经纪公司高级管理人员任
职资格管理办法＞等规章的通知》
（证监发［2002］6号）
39 期货从业人员资格考试的时间、次数、大 《中国证券监督管理委员会关于印
纲、报考条件核准 发＜期货经纪公司高级管理人员任
职资格管理办法＞等规章的通知》
（证监发［2002］6号）
40 注册会计师执行证券、期货相关业务许可 《财政部、中国证券监督管理委员
证审批 会关于印发＜注册会计师执行证券
、期货相关业务许可证管理规定＞
的通知》（财协字［2000］56号）
41 执行证券、期货相关业务会计师事务所变 《财政部、中国证券监督管理委员
更名称和合并、分立审批 会关于印发＜注册会计师执行证券
、期货相关业务许可证管理规定＞
的通知》（财协字［2000］56号）
42 境外会计师事务所执行金融类上市公司审 《中国证券监督管理委员会、财政
计业务临时许可证审批 部关于发布＜境外会计师事务所执
行金融类上市公司审计业务临时许
可证管理办法＞的通知》（证监发
［2001］9号）
关于贯彻实施《安徽省建筑安全生产管理办法》的通知
安徽省铜陵市人民政府
铜陵市人民政府文件
铜政〔2000〕37号
关于贯彻实施《安徽省建筑安全生产管理办法》的通知
县、区人民政府，市政府各部门，各企事业单位：
《安徽省建筑安全生产管理办法》（以下简称《办法》）于2000年9月20日发布施行。为更好地实施《办法》，现结合我市实际提出如下意见，请一并贯彻执行：
一、建筑安全生产管理是《建筑法》立法的重要内容之一，它是建筑活动的生命线，是建筑市场管理最重要内容之一。建筑安全生产管理应当贯穿建筑活动全过程，进行全过程监督管理；市、县建设行政主管部门要结合《建筑法》内容，认真组织开展宣传学习《办法》活动，领会精神实质，强化服务和管理意识，建立完善的建筑安全生产管理体系。
二、安全生产事关社会稳定的大局，安全生产必须警钟长鸣，常抓不懈。各级各部门在建筑活动中，必须贯彻安全第一，预防为主的安全生产方针，切实加强领导，坚持管生产必须管安全和谁主管谁负责的原则。
三、建设单位应当按照规定足额向建筑施工企业支付安全技术措施专项经费，不得拒付和要求建筑施工企业让利；建筑施工企业也不得把安全技术措施经费作为让利部分以获得承揽工程和参加投标的条件。建筑施工企业应建立建筑安全技术措施经费台帐，专款专用，并接受建筑安全监督部门的检查。
四、建筑施工企业要按照有关规定建立健全安全工作的各项规章制度，配备安全生产管理人员，落实施工现场的各项安全防护措施，加强安全生产巡视和检查工作，督促落实各项规章制度的执行；同时必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。建筑施工企业应当在施工现场办公室悬挂《建筑工程施工许可证》复印件，同时在工地围墙显著位置将工程项目的内容及工地负责人、安全生产负责人予以标注，便于群众监督。
五、市、县建设行政主管部门应当切实履行对本行政区域内建筑安全生产活动的监督管理的职责，加强对建筑安全生产法律法规和规章的执行情况进行监督检查，对违反安全生产法律、法规和规章的行为，应当责令改正，并依法予以处理，同时要加强对建筑施工企业的安全资格审查工作，核发建筑业企业《安全资格证》，未经安全资格审查或审查不合格的，不颁发资质等级证书。
附：省政府令〔125〕号《安徽省建筑安全生产管理办法》
二OOO年十月十七日
安徽省人民政府令
第125号
《安徽省建筑安全生产管理办法》已经2000年9月12日省人民政府第63次常务会议通过，现予发布施行。
省 长：许 仲 林
二○○○年九月二十日
安徽省建筑安全生产管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强建筑安全生产管理，保障人身和财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事建筑活动，应当遵守本办法。
本办法所称建筑活动，是指各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动。
第三条 建筑安全生产管理贯彻安全第一、预防为主的方针，坚持管生产必须管安全和谁主管谁负责的原则。
第四条 各级人民政府及其有关部门应当鼓励开展建筑安全生产的科学技术研究，推广使用先进技术，实行建筑安全生产的科学管理和标准化管理，提高建筑安全生产管理水平。
第五条 任何单位或者个人对违反建筑安全生产法律、法规和规章的行为，有权进行检举、控告。
第六条 县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内建筑安全生产的管理工作，并依法接受安全生产综合管理部门对建筑安全生产的指导和监督。
第二章 建筑安全生产职责
第七条 建设单位应当向建筑施工企业提供保障施工安全的水文、地质 、地下管线等资料和必要的安全防护条件，并履行下列职责：
（一）在施工开始前，组织勘察设施和施工单位进行勘察设计文件的安全技术交底；
（二）按照规定向建筑施工企业支付安全技术措施专项经费；
（三）监督建筑施工企业按照国家规定的建筑安全规程和技术规范组织施工，发现问题提出整改意见，对拒不改正的，可向所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门反映情况，要求调查处理。
第八条 建筑工程设计单位应当按照国家规定的建筑安全规程和技术规范提供设计图纸，保证工程的安全性能，并协助建筑施工企业制定施工安全技术措施或者方案。
第九条 建筑施工企业应当依法加强对建筑安全生产的管理，建立健全安全生产责任制度，严格执行安全生产的法律、法规、规章和标准，做到安全生产和文明施工。
建筑施工企业的法定代表人是本企业安全生产的第一责任人，对本企业的安全生产负责。
第十条 建筑施工企业应当建立健全劳动安全生产教育培训制度。建筑施工企业的法定代表人、负责人和安全生产管理人员，应当首先接受安全生产知识教育，掌握安全生产方面的法律、法规和规章等有关知识。
建筑施工企业应当按照规定对从事特种作业的人员进行就业前的职业性健康检查。经检查合格的人员，应当接受专业培训、考核，取得特种作业资格后，方可上岗作业。
第十一条 建筑施工企业应当按照规定使用安全技术措施专项经费，并向施工人员提供符合国家规定的安全生产条件和劳动防护用品。
第十二条 建筑施工企业的职工代表大会或者职工大会，应当定期讨论安全生产工作，发挥职工对安全生产的监督作用，依法保障职工的生命安全和人身健康。
建筑施工企业的法定代表人应当定期向职工代表大会或者职工大会报告安全生产工作，接受职工的监督。
第十三条 建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。
第三章 施工现场的安全管理
第十四条 建筑施工企业在编制施工组织设计时，应当根据建筑工程的特点和施工现场的作业条件，制定相应的安全技术措施；对专业性较强的工程项目，应当编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施。
第十五条 施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承包的，由总承包单位负责。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。
第十六条 施工现场实行封闭管理，建筑施工企业应当按照规定在施工现场周围设置围档。高层和临街的建筑施工，应当采用密目网或者其他装置进行遮护。
施工现场对毗邻的建筑物、构筑物和特殊作业环境可能造成损害的，建筑施工企业应当采取安全防护措施。
第十七条 施工现场的道路应当平整、畅通，并设置交通指示标志。通过危险的地段应当悬挂警戒标志，夜间设置红灯示警。
在车辆、行人通过的地方施工，应当对沟、坑、井等进行覆盖，并设置施工标志和防护设施。
第十八条 施工现场的施工区域和非施工区域应当隔开。建筑施工企业为职工提供的临时住所和饮食等应当符合安全、卫生的要求。
第十九条 建筑施工企业应当在施工现场设置安全防护设施，并符合下列规定：
（一）根据建筑工程的施工进度，及时调整和完善安全防护设施；
（二）在施工现场的事故易发区域，设置专项的安全防护设施，并设立醒目的警示标志；
（三）根据季节或者天气特点，设置或者调整专项的安全防护设施。并进行相应的安全检查。
第二十条 建筑施工企业安装、使用施工机械、机具和电气设备，应当遵守下列规定：
（一）安装前应当按照规定的安全技术标准进行检测，经检测合格后方可安装；
（二）使用前应当按照规定的安全技术标准进行安全性能试验，经验收合格后方可使用；
（三）使用期间应当指定专人负责维修、保养，保证其完好、安全。
第二十一条 建筑施工企业应当遵守施工现场电气安全保护和消防安全的有关规定，并符合下列要求：
（一）用电作业应当符合施工现场临时用电安全技术规范；
（二）用火作业应当符合消防技术标准和规范，并保证消防设施完好、有效。
第二十二条 建筑施工企业在施工过程中，应当根据施工组织设计和施工进度，向不同工种的施工人员进行专项的安全技术交底。
第二十三条 建筑施工企业的职工应当按照施工安全技术标准和本工种的安全操作规程进行施工作业，发现施工现场安全异常情况，应当立即采取有效的防护措施，并向安全生产管理人员报告。
建筑施工企业的职工对影响身体健康的作业程序和作业条件，有权提出改进或者改善的建议；对企业管理人员违章指挥、强令冒险作业的，有权拒绝执行和检举、控告。
第二十四条 建筑施工企业应当加强对施工现场的安全巡视和检查，督促施工人员遵守建筑生产的安全操作规程和技术标准，发现安全事故隐患以及违反施工安全技术规范或者安全操作规程的行为，及时予以制止或者纠正。
第二十五条 建筑工程施工过程中发生的份亡事故的报告和处理，按照国家和本省有关规定执行。
第四章 建筑安全生产的监督管理
第二十六条 建设行政主管部门应当对建筑安全生产法律、法规和规章的执行情况进行监督检查，对违反建筑安全生产法律、法规和规章的行为，应当责令改正，并依法予以处理。
建设行政主管部门对有关建筑安全生产方面的检举、控告，应当按照规定进行调查处理，并将处理结果及时告知检举、控告的单位或者个人。
第二十七条 建筑行政主管部门应当按照规定，对建筑施工企业进行安全资格审查，并作为建筑施工企业资质等级考核、评定的重要依据；未经安全资格审查或者审查不合格的，不予颁发资质等级证书。
第二十八条 建筑行政主管部门应当做好本行政区域内建筑施工企业职工伤亡事故的统计、报告工作，并定期发布建筑行业安全生产动态。
第五章 法律责任
第二十九条 建筑施工企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设行政主管部门责令改正或者限期改正；拒不改正的，可以处于1000元以上5000元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处于500元以上1000元以上的罚款；
（一）未按照规定在施工现场设置安全防护设施的；
（二）未按照规定安装、使用施工机械、机具和电气
设备的。
第三十条 建筑施工企业违反本办法规定，对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的，由县级以上地方人民政府建设行政主管部门责令改正，可以处以5000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，报请颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
建筑施工企业的管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 建筑施工企业违反本办法规定，给他人财产、人身造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第三十二条 建设行政主管部门的工作人员在建筑工程安全生产管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；未构成犯罪的，依法给予行政处分。
第六章 附 则
第三十三条 本办法应用中的具体问题，由省人民政府建设行政主管部门负责解释。
第三十四条 本办法自发布之日起施行。
铜陵市人民政府办公室 二OOO年十月二十四日印发
