湖北省经纪人管理条例
湖北省人大常委会
湖北省经纪人管理条例
湖北省人民代表大会常务委员会
（2000年3月31日湖北省第九届人民代表大会常务委员会第17次会议通过）
第一章 总则
第一条 为了保障和维护经纪活动当事人的合法权益，规范经纪人的行为，促进经纪业的健康发展，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 经纪人在本省境内从事经纪活动以及对经纪人和经纪活动的监督管理，适用本条例。
第三条 本条例所称经纪人是指依照本条例的规定，在经济活动中，以收取酬金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的组织和个人。
第四条 经纪人从事经纪活动应当遵守法律、法规，遵循自愿、公平、有偿和诚实信用的原则，不得损害国家、集体和社会公共利益及他人的合法权益。
第五条 经纪人的合法权益和依法进行的经纪活动，任何单位和个人不得侵犯和非法干预。
第六条 工商行政管理机关负责经纪人和经纪活动的监督管理工作；法律、行政法规对特殊行业经纪人和经纪活动的监督管理另有规定的，从其规定。
第二章 经纪资格和登记注册管理
第七条 从事经纪活动的，应当持有《经纪资格证书》。
个人具备下列条件的，可以向住所所在地县级以上工商行政管理机关申请经纪资格：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）有固定的住所和合法的身份证明；
（三）具有与从事经纪活动相适应的法律知识、业务知识和中介服务的能力；
（四）申请经纪资格之前连续三年没有经济犯罪；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第八条 工商行政管理机关受理个人申请后，应组织申请人培训，经考试考核合格后，三十日内由省工商行政管理机关或者其授权的市州、工商行政管理机关核发全国统一的《经纪资格证书》。
对申请从事房地产、科技等经纪资格的，工商行政管理机关应当会同有关行政管理部门进行考核，对合格者发给经纪资格证书。
第九条 工商行政管理机关对营业执照年度检验时，一并对《经纪资格证书》实行年度验证。
《经纪资格证书》不得涂改、伪造、转让。
第十条 取得《经纪资格证书》的个人，可以向县级工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照后从事经纪业务；也可以在经纪企业中从事专职或者兼职经纪业务。
第十一条 取得《经纪资格证书》的个人，合伙从事经纪业务，应当具备下列条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有二名以上具有《经纪资格证书》的个人作为合伙人，合伙人之间订有书面合伙协议；
（三）从事法律、行政法规规定的特殊行业经纪业务的，应当具有四名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
（四）法律、法规规定的其他条件，并依法办理营业执照。
第十二条 设立经纪公司或者兼营经纪业务的公司，应当具备下列条件：
（一）有相应的组织机构和固定的经营场所；
（二）有与经营管理规模和业务范围相适应的从业人员，其中取得《经纪资格证书》的不少于五人；
（三）从事法律、行政法规规定的特殊行业经纪业务的，应当具有四名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
（四）注册资金不低于十万元；
（五）符合《公司法》、《公司登记管理条例》规定的其他条件，并依法办理营业执照或者变更经营范围。
第十三条 其他企业法人或者经济组织从事经纪业务的，除符合相关法律、法规规定的条件外，还应具备第十二条第（一）项、第（二）项、第（三）项规定的条件，并依法办理营业执照或者变更经营范围。
第十四条 个体经纪人、经纪人合伙、经纪公司和其他经纪企业或者经纪组织登记注册事项发生变更或者歇业的，应当依法办理变更登记或者注销登记。
第三章 经纪活动
第十五条 经纪人在经纪活动中享有下列权利：
（一）在法律、法规允许和《经纪资格证书》核定的经纪业务范围内自由开展经纪活动；
（二）要求委托人如实提供开展经纪业务所必备的资料；
（三）依照法律、法规规定或者合同约定获得酬金；
（四）当委托人故意隐瞒事实真相或者有欺诈行为时，拒绝或者中止为其提供经纪服务；
（五）委托人不具有履约能力时，可以中止经纪活动，并向有关当事人说明情况；
（六）法律、法规规定的其他权利。
第十六条 经纪人可以依法成立经纪人协会，实行自律管理。工商行政管理机关应加强工作指导。
第十七条 经纪人在经纪活动中应当履行下列义务：
（一）在经纪活动中出示《经纪资格证书》和营业执照；
（二）公平对待交易双方，不得损害交易双方的合法权益；
（三）将定约机会和交易情况如实、及时报告当事人各方；
（四）为当事人保守商业秘密；
（五）妥善保管当事人交其保管的样品、保证金、预付款等财物；
（六）接受国家有关部门的监督管理，并如实提供有关资料；
（七）法律、法规规定的其他义务。
第十八条 经纪人不得有下列行为：
（一）超越核定的经纪业务范围；
（二）隐瞒与经纪活动有关的重要事项；
（三）签订虚假合同；
（四）采取欺诈、胁迫、商业贿赂或者恶意串通等手段促成交易；
（五）伪造、涂改、买卖商业交易文件和凭证；
（六）参与国家明确规定不允许经纪人从事经纪业务的经纪活动；
（七）兼职经纪人接受与所在单位有竞争关系的当事人委托促成交易；
（八）法律、法规禁止的其他行为。
第十九条 经纪人完成经纪活动后，按照合同收取酬金时，必须开具税务部门规定的统一发票。
第二十条 经纪人进行经纪活动应当遵守从业记录制度，准确记载经纪业务成交情况，并建立会计账簿。
第二十一条 经纪人从事经纪活动，应当依据《合同法》的规定订立合同。采取书面合同形式的，可以参照省以上工商行政管理机关统一制定的经纪合同示范文本订立合同。
经纪人签订经纪合同可以申请鉴证或者公证。
第二十二条 各级工商行政管理机关有权对其管辖范围内的经纪人进行监督检查。经纪人在接受检查时，应如实提供检查所需要的文件、账簿、报表及其他有关资料。
第四章 法律责任
第二十三条 经纪人有下列行为之一，给经纪活动当事人造成损失的，应依法承担赔偿责任：
（一）明知委托人或者交易对方没有履行合同能力，而为其进行经纪的；
（二）未将其知道或者应当知道的定约机会和交易情况如实、及时报告当事人各方或者向当事人提供不实信息、虚构事实，损害委托人或者交易对方利益的；
（三）泄露委托人商业秘密的；
（四）未妥善保管当事人交付保管的样品、保证金、预付款等财物的；
（五）由于经纪人过错，将有关材料、文件丢失，或者未及时将文件递交有关当事人的；
（六）违反经纪合同中约定的其他事项的。
第二十四条 委托人在经纪业务完成后，拒不按合同给付酬金的，应当承担违约责任。
第二十五条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上工商行政管理机关责令改正，有违法所得的予以没收，并可处以五百元以上五千元以下的罚款；对直接责任人员，可撤销《经纪资格证书》；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）没有取得《经纪资格证书》而从事经纪业务的；
（二）伪造、涂改、转让《经纪资格证书》的；
（三）不按规定办理《经纪资格证书》验证手续的；
（四）经纪人开展业务活动未保持业务记录或者拒绝接受工商行政管理机关检查的。
第二十六条 经纪人有下列行为之一的，由县级以上工商行政管理机关给予警告、没收违法所得，可以处违法所得一倍以上三倍以下罚款，没有违法所得的，处以五百元以上一万元以下的罚款；情节严重的，可撤销直接责任人的《经纪资格证书》，并可依照有关法律、行政法规的规定
吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律、法规另有规定的，从其规定：
（一）参与国家明确规定不允许经纪人从事的经纪业务活动的；
（二）在经纪活动中，采取欺诈、胁迫、商业贿赂等手段，促成交易的；
（三）兼职经纪人接受与所在单位有竞争关系的客户的委托，促成交易的；
（四）超越登记机关核准的经纪业务范围的；
（五）签订虚假合同或者隐瞒与经纪活动有关的重要事项的；
（六）伪造、涂改、买卖商业交易文件和凭证的。
第二十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。逾期不申请行政复议，又不向人民法院起诉，也不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚的行政机关申请人民法院强制执行。
第二十八条 工商行政管理机关工作人员在对经纪人和经纪活动的监督管理中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第二十九条 本条例自公布之日起施行。
2000年3月31日
一、自由裁量权及刑事自由裁量权综述
自由裁量权的大致涵义是指合法合理地进行自由选择的权力。法官的刑事自由裁量权是指法官在刑事诉讼过程中，根据案件的实际情况和公平正义的要求，自由斟酌以确定法律规则或原则界限的权力，该权力不能超越法律和司法解释，是一种相对权，而非绝对权，且贯穿于刑事司法的全过程。在刑事诉讼领域，由于刑法规定了罪刑法定原则，限制还是比较严格，自由裁量权只能在罪刑法定的框架内行使。法官的自由裁量包括论证选择和判决选择，他需要将规范与事实对比，对规范进行解释以适用于事实，进行论证选择；在论证基础上对被告人确定罪名，根据事实情节决定量刑，形成判决结果。因此，为被告人行为的可罚性划定范围事实上不能越过法官对刑法条文解释的界限，法官自己建构这个界限，并且不存在毫无疑问地标明法官判决为越权的合适标准。法官的自由裁量从属于法官对解释的控制，法官的自由裁量决定法官在多大程度上受法律的约束，因为法官有选择解释规则的自由。
刑事自由裁量权是一种判断裁量权而不是简单的选择权，法官在行使它的时候是具有一定能动性的，其内容应该包括：第一，法官的证据运用的裁量；第二，法官对案件事实的裁量；第三，法官对法律适用的裁量。量刑的裁量权只是其中的一个方面。法官自由裁量权是法律赋予的司法权力，具体表现为法院的审判权，行使自由裁量权的主体包括法官和审判机关。法官自由裁量权是种司法意志，而非法官的个人表现。法官的个人意志需要通过司法判决的既判力才能转化为司法意志。法官自由裁量权一种司法选择权。法官在面临多种可供选择的处理方案或规则时，有权选择其中的一种方案作出裁判。法官自由裁量权是一种受法律规定约束的权力，并非一种漫无边际的权力，也并非在任何情势下无条件地发生，法官的裁量不能超出法律的一般条款的可能范围。法官自由裁量权是一种受公平正义观念约束的权力，法官必须在合法的范围内作出合理选择。
二、我国法官刑事自由裁量权存在的现实意义
刑法只有在适用中才能对社会生活产生作用，离开了法官的合理适用，刑法只是一种纯粹的语言条文形态，刑法的生命不仅在于规范，还在于解释。
刑法的目的是保护合法、惩罚犯罪，实现社会的公平和正义，然而刑法典不可能对各种犯罪及其刑罚作出包揽无遗的规定。因而在适用于具体人、适用于特定案件时有可能违背刑法的目的，对“一般”来说是公正的刑法，对“特殊”来说却可能是不公正的。法律本身的抽象性使得完备的法律系统再适用时都会出现各种问题，要达到个案正义，我们需要法官从其自身的公平正义的理念出发，做出裁决。法官审理的刑事案件，所涉及的问题极其复杂，并且随着生产力的发展，社会分工越来越细，法律本身的稳定性和社会不停的发展之间的矛盾，也决定了法官有时完全依据法律也到不到正义的结果。从主观方面来说，法官的在对案件进行裁决时不可能将自己的价值判断完全排除。
我国地域辽阔、人口众多，经济、文化发展不平衡，习俗差异大，因而对同一犯罪行为危害程度的认识也很不一致。况且，犯罪行为千差万别，同一种犯罪行为的社会危害程度在客观上也有较大的差别，因而不可能对同一种犯罪行为给予完全相同的处罚，我国又是第一次制定这样一部完整的刑法，不可能一一列举各种具体情节。刑法适用于现在、规制着未来的特点，决定它必须具有适应社会发展的职责，具有灵活性。现实社会不断发展变化与刑法稳定性也必然有着冲突，那么，如何将刑法的灵活性寓于刑法的稳定性之中呢？唯一的办法就是发挥法官的主观能动性，授予法官一定的刑事自由裁量权。
法官自由裁量权对于刑法的实施其有至关重要的意义，一方面只有通过法官的刑事自由裁量活动，才能实现刑法合一，另一方面，只有通过法官的刑事自由裁量活动，才能使刑法的价值得到体现。从刑法实施和法律运作过程看，刑事自由裁量是一种具有运用国家权利性质的个别选择性法律活动，是从属于法律规范性的调整的个别性调整，其目的是通过对具体刑事案件的审理和裁判，通过确定被告人的行为无罪，有罪及责任担负，直接利用国家权利将具社会关系系统之内，从刑法在整个社会中的运做来看，刑事自由裁量的个别选择性调整保证了刑法规范的贯彻，它以自身对具体刑事案件中的权威，表现和巩固了刑法规范的权威，向社会暗示了刑法效力的实在性。
三、我国刑事自由裁量权的现状及问题
在刑事诉讼领域，由于刑法规定了罪刑法定原则，自由裁量权只能在罪刑法定的框架内行使。但是，即便如此，自由裁量权还是有相当余地的。首先，定罪量刑问题。刑法典关于各罪的规定，有的是空白罪状，有的是简明罪状，所以，在定什么罪的问题上存在自由裁量权；量刑方面，刑法典里面仍然有一些罪名，规定了一年到三年等类似的规定，导致量刑自由裁量权也比较大。第二，证据运用问题。目前尚没有建立证据规则，对于什么样的案件可以定罪，刑事诉讼法只是规定：事实清楚，证据确实充分。其实，这只是一个目标，根本不是标准，没有规则没有标准，在这方面表现出来的自由裁量权也就比较大。第三，减刑假释、保外就医问题。减刑假释、保外就医实际上就是，对一个案件判决在执行了一段时间以后把其内容改变了。但是，判决书的作出应该是要经过一定的司法程序的，而减刑假释、保外就医这种对刑罚的变更则不然。不开庭，检察官没有到庭，被量刑人不到庭，基本上就是依靠执行部门的意见，这种程序简易化带来的后果是，在减刑假释、保外就医执行阶段对刑罚的变更问题上，自由裁量权过大。
由此可见，即使受到限制，法官自由裁量权的随意性还是较大的：实行审判长和独任审判员选任制后，由于缺乏相应的制度进行监督，审判长和独任审判员对案件又较大的自由裁量权力，自由裁量的任意性增强，一审二审对案件的适用不统一的现象相当严重，各个合议庭之间缺乏沟通，对同一法规理解不同，造成法官的"自由裁量"变成"任意"。
任何关于自由裁量权的论述都透出对法官素质的关心，法官是行使权力的主体，只有法官的判决才能体现司法的正义，法官素质的高低往往也决定自由裁量权被赋予的程度。在我国，许多没有受过法律训练的人可以当法官；没有经过政法部门锻炼、没有办过案子、没有读过法律的，可以到法院工作，法官几乎成了大众化的职业。至今为止，我国仍有相当数量的法官未接受过正规的法律高等教育。法官的整体素质不高，严重影响了法官刑事自由裁量权的合理行使。低层次的知识结构加上个人利益倾向及感情好恶的不同，势必会导致刑事审判中自由裁量权的滥用。
法院内部工作程序行政化以及上下级法院关系行政化。在实际工作中，一些法院明文规定将具有审判长或独任审判员资格作为晋升审判庭副厅长的条件，实际上促使了审判长和独任审判员制度行政化，还有，审判长对合议庭成员进行行政管理处罚，法院中日常的庞大的行政管理工作被分解到审判工作中辅助解决行政管理工作，使得合议庭似乎成为下级小单位，合议庭中的成员再也不是平等参与和共同决策的地位了。
四、刑事自由裁量权的规范
首先应加强刑事判决书的说理性。案件的评议和判决制作都是秘密进行的，这是为维护司法的公正而不得以为之的，但是，如果过于强调其秘密性，就可能出现评议的利益化心理，甚至暗箱操作。而判决书的说理恰恰能够对此有所约束，它将评议中产生结论的过程向公众表达出来，比如对某一证据的取舍应当说明理由，增强了诉讼程序的透明度。如果说要求对法官实行高薪养廉和终身任用的制度来保障法官的独立和廉洁对我国的经济和社会状况来说还是一种奢谈，要求法官公布判决理由对法官的自由裁量权实行外在限制是完全可以实现的。
其次，培养和提高法官的专业品质和专业素质。这为我国司法界所一直强调，法院一直在努力培养法官的各方面素质。马克思指出：“法律本身不能自我适用，为了适用法律，就需要有机关，就需要有法官。如果法律可以自动适用，那么法官也就是多余的了。”这一论述深刻地阐明了法官在法律适用中所具有的重要地位和作用。要使人民法院的自由裁量权，按照法律的要求来运行，还必须尽快提高审判人员的整体素质。
最后，进一步加强对刑事审判工作的监督。加强立法机关对审判机关自由裁量行为的监督，加强检察机关对审判机关自由裁量行为的监督，加强审判机关内部的监督，发挥公民对审判机关自由裁量行为的监督。
北安市人民法院—王鹤丹
