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从一则案例看工商执法如何抽样取证



前言：工商部门自承担起流通领域商品质量监督管理职责以来，为打击假冒伪劣，抽样取证时时都在进行，但如何抽样取证，却无具体规定。本文对其作一探讨，以期对我们的执法办案工作有所裨益。
一、案例
2003年5月18日，某公司购得直径为10mmHR335钢筋混凝土用热轧带肋钢筋19.5吨，在运回过程中，被某市公安局交巡警中队检查时发现该批货无任何手续，遂移交某市工商部门查处，该工商部门以某公司的上述货物无进货发票及质检报告，涉嫌销售不合格钢材，违反《产品质量法》的规定立案，同日，工商部门对上述公司的有关人员进行调查核实，确认上述事实后，依据《产品质量法》第十八条第一款第四项的规定，对上述货物予以扣押，并与上述公司的代理人戴某共同从上述物品中以随机抽样方式抽样三根，每根1.2米，其中一根留样，两根送检，戴某在抽样取证记录上签名并注明“对抽样无异议”。5月19日，该工商部门委托某产品质量监督检验机构进行检验，5月20日，该质量监督检验机构出具（2003）机电第11921号检验报告，该报告的检验项目中纵肋高、间距、重量偏差三项的检验结果判定为不合格，其他项目均为合格，遂作出“样品经检验，不符合GB1499-1998标准规定的要求，判该样品不合格”的检验结论。该检验报告同时注明“本所仅对来样负责，检验结果供委托者了解样品品质之用”。5月21日，工商部门将检验报告送达上述公司，该公司的代理人朱某签收，并注明“无异议”。5月22日，工商部门对上述货物进行封存，其后履行处罚前的告知程序。7月15日，工商部门以上述公司销售不符合国家标准的产品违反《产品质量法》为由，做出行政处罚决定，责令停止销售，没收被封存的货物。上述公司不服该处罚决定，向法院提起行政诉讼。经审理，法院认为：工商局抽样鉴定程序违法，判决撤销行政处罚决定。
二、评析
从上述事实看，工商部门依照国务院办公厅《国办发2001第57号》文件精神对流通领域的商品质量行使监督管理职能是正确的。从表面看，工商部门因某公司所购钢材无进货发票及质检报告，进行立案，后又对相关人员进行调查，对钢材进行抽样送检，依据检验结论在履行了告知程序后对原告做出了行政处罚决定，似乎其认定事实清楚，处罚程序合法。但经严格审查，就会发现工商部门在抽样取证（鉴定）上存在如下问题：
1、对鉴定物的抽样取证应由哪个部门行使？工商部门有权对流通领域的商品质量行使监督管理，但是否有对鉴定物的抽样取证的资格，法律未作规定。虽然规范性法律文件《工商行政机关行政处罚程序暂行规定》第三十三条规定“抽样取证，应当有当事人在场，并开具物品清单，有办案人员或者当事人签名或盖章”，但如果工商部门所抽的样品不符合有关技术规范的要求，则对该样品做出的鉴定结论的证明力也是有限的。鉴于对鉴定物的抽样取证是一项科学性、专业性较强的工作，应当有专门的鉴定机构进行。如产品质量监督检验部门、商检部门等。
2、该工商部门抽样程序、方法、数量也不符合有关规定。根据GB1499-1988钢筋混凝土用热轧带肋钢筋标准，对尺寸、表面的取样、试样方法为逐支检验，对重量偏差的测量，试样数量不少于10只，试样总长度不小于60米。而该工商部门仅取样2支送检，其长度仅2.4米，这说明工商部门非专门的检验机构，可能是对抽样送检的程序不熟悉，也可能是熟悉该程序而未按此程序进行，总之该工商部门抽样的程序、方法、数量也不符合GB1499-1998钢筋混凝土用热轧带肋钢筋标准的规定，导致该工商部门认定事实方面的出现错误，处罚的主要证据存在问题，从而影响到其行政行为的合法性。
3、该工商部门处罚所依据的检验报告不能作为作出处罚决定的定案依据。某产品质量监督检验所对该工商部门送检的样品进行检验后，出具（2003）机电第11921号检验报告，该报告虽明确表示“该样品不合格”，但它同时注明“本所仅对来样负责，检验结果供委托者了解样品品质之用”。由此可看出，检验机构的结论仅对来样负责，该检验报告只能证明送检物的性质、质量，不能证明上述货物的性质、质量，故该检验报告不能作为该工商部门作出处罚决定的定案依据。
三、抽样取证的要领
（一）概念
抽样取证是指办案人员根据案情需要，为了提请有关部门给予检验、鉴定以取得检验（鉴定）报告证据或者提取物证，依据科学的方法，抽取具有代表性的一定量的物品作为证据的管理活动。
（二）抽样取证的一般要求
1、办案人员应两人以上，并出示行政执法证件；
2、应有当事人在场。当事人是单位的，应通知其单位领导，并有其单位领导或者相关的实物保管人员、管理人员、销售人员在场；
3、抽样的方法科学，样品具有代表性。应遵循一定的科学方法或者随机抽取样品，法律、法规、规章、质量标准对抽样、封样方法和样品的数量等有规定的，应遵守其规定。样品的代表数量应该准确、具体，所代表的物品的名称、型号、规格、批号、存放地点、数量等信息均应记录在案。封样要科学、严谨。
4、当场制作笔录。抽样笔录应当场制作，并由当事人、在场人、办案人签章。实施现场检查的，还应制作现场检查笔录。
（三）抽样取证的程序
1、抽样的启动。在接到举报、投诉、上级交办或者日常检查发现商品存在质量问题的情形下，可以抽样取证，否则，不得随意进行。
2、抽样的实施。抽样的方法、步骤、数量、工具须符合有关技术规范的要求（如“国标”中对抽样有具体规定的，须符合该规定），样品通常不少于一式两份。
3、封样。抽取的样品应使用专用封签当场封样，并有承检单位抽样人员、工商执法人员、被检测人签字盖章。
4、备份。以备复检的样品，可以由承检单位带回，也可以封存于被检测人处保管。
5、送检。可由承检单位办理，也可由工商执法人员、被检测人共同送检。
6、告知。组织实施检测的工商行政管理机关，应当自收到检测结果后5个工作日内通知被检测人。
7、异议。被检测人对检测结果有异议的，自收到检测结果确认书之日起15日内，向组织实施检测的工商行政管理机关提出书面复检申请。逾期未提出的，视为承认检测结果。
8、复检。组织实施检测的工商行政管理机关收到复检申请后，经审查，认为有必要复检的，应及时通知承检单位和复检申请人。
9、费用承担。
（1）样品费用。检测所需检验用样品，按被检测人进货价格购买。检测不进行破坏性测试且对样品质量不造成实质影响的，经被检测人同意，可以由被检测人无偿提供。
（2）检测费用。经检测（鉴定），合格的，检测费用由工商行政管理部门承担；不合格的，由被检测人承担。复检结果与初次检测结果不一致的，复检费用由原承检单位承担。
10、样品处理。无偿提供的样品，检测合格的，退回被检测人；检测不合格的，由组织实施检测的工商行政管理机关按照有关规定处理。
（四）注意事项
1、抽样取证的对象不应仅仅局限于产品质量，也可以是产品标识、包装装潢、商标标识等，其道理是相通的。
2、样品由谁抽取，根据《产品质量法》和《流通领域商品质量监测办法》的规定，可由承检单位抽样人员会同工商行政管理执法人员进行，工商部门也可单独进行。
3、按什么标准抽取，“按照规定抽取”，“规定”即是有关技术规范。不同的物品，其抽样要求也不一样。
4、事先应有计划，准备好抽样所需的材料和工具，如执法文书、证件、封签、无菌袋（瓶）等。
5、了解、熟悉相关国家标准，知悉抽样步骤、抽样方法，明确样品运输、储藏的条件。抽样方法，一般应遵循随机抽取的原则。
6、抽样过程中应当有当事人在场，如拒绝签字盖章，可邀请有关人员作为见证人到场见证，并在抽样取证记录上签字或盖章。
7、抽样送达过程，均须制作相应的办案文书，如抽样笔录、现场检查记录和委托鉴定书等。
8、送检时要对鉴定人、鉴定机构的资格作必要的审查，以免出具的结论无效。
9、注意样品的购买环节。按照《流通领域商品质量监测办法》第十六条规定，在组织开展流通领域商品质量抽样检测时，对检验所需样品，应按被监测人进货价购买。
10、应履行告知义务，让当事人充分行使知情权。抽样前，应向当事人介绍抽样送检的目的和抽样方法、检验依据等；告知当事人必须妥善保管留存样品，不得私自拆封、调换、毁损样品，告知当事人可以在法定时间内行使复检申请权；及时将检验报告送达当事人，并告知当事人自收到检验报告之日起15日内有提出书面复检申请的权利。
不得剥夺当事人对检测结果提出异议和申请复检的救济权利。如果当事人逾期未提出申请，则视为当事人承认检测结果。因此，在时间上要经过复检申请法定期限15日后才能终结调查，发出行政处罚告知书，然后作出行政处罚决定。
（五）抽样笔录的制作要求
1、“抽样时间”、“抽样地点”栏目中应精确填写抽样的时间和地点；
2、抽样人是指到现场负责抽样的办案人员。如检验机构派员抽样的，则应在“抽样栏”栏目中注明；
3、抽样物品、数量应填写抽样物品的名称及数量；
4、抽样情况：应写清被抽物品的总体情况，包括规格、型号、货号、购进数量、库存数量、单件重量、包装情况、标识、合格证等情况。同时，应写清抽样取证的详细过程，同一类的种类物品中抽取了多少件；
河南省三门峡市人民政府


三门峡市人民政府关于印发三门峡市城市绿化实施细则的通知


各县（市）、区人民政府，开发区管委会，市政府各部门：
《三门峡市城市绿化实施细则》业经市政府第39次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻实施。

二OOO年三月二十二日



三门峡市城市绿化实施细则

第一章 总则

第一条 为促进城市绿化事业持续发展，改善生态环境，美化生活环境，促进人民身心健康，根据《城市绿化条例》和《河南省城市绿化实施办法》，结合本市实际，制定本实施细则。
第二条 本细则适用于三门峡市城市规划区内种植和养护树木花草等城市绿化的规划、设计、建设、保护和管理。
第三条 市人民政府绿化委员会统一组织全市城乡绿化工作。
市人民政府建设行政主管部门主管全市城市绿化工作。
在城市规划区内,有关法律法规规定由林业等行政主管部门管理的绿化工作，依照有关法律、法规执行。
第四条 城市绿化建设作为现代化城市建设的重要组成部分，纳入国民经济和社会发展计划。
第五条 城市规划区内的单位和有劳动能力的公民，应当依照国家的有关规定履行植树和其它绿化的义务。任何单位和个人都有权制止损害绿化和绿化设施的行为。
第六条 对在城市绿化工作中成绩显著的单位和个人，由县级以上城市人民政府给予表彰和奖励。
第七条 本细则所指的城市绿地包括：
（一）公共绿地：指公园、植物园、风景名胜区、广场绿地、街道绿地、游园、河岸绿地等；
（二）专用绿地：指机关、企业、事业、学校、部队等单位及住宅区的绿地；
（三）生产绿地：指专为园林绿化提供苗木、花草、种子的苗圃、花圃用地；
（四）防护绿地：指用于隔离、卫生、安全、护岸、护堤、护坡、护路等防护目的的绿地。

第二章 规划和建设

第八条 城市绿化规划应纳入城市总体规划。城市建设行政主管部门应根据城市总体规划编制分期绿化建设方案，并组织实施。
第九条 各机关、企业、事业、学校、部队单位的庭院、居住区等专用绿地的绿化应在城市建设行政主管部门的指导下进行规划和建设。
公共绿地、专用绿地和干道绿化带的设计方案必须经城市建设行政主管部门审批，设计和施工应委托有专业技术资格证书的单位实施。
第十条 城市规划和建设，绿化用地面积应达到以下标准：
（一）单位及居住区的绿地率不低于30%；
（二）学校、医院、疗养院所、机关团体、公共文化设施、部队的绿地率不低于35%；
（三）旧城区改造时绿地面积应占总用地面积的25%以上。
因特殊情况不能按上述标准进行建设的单位，须经城市建设行政主管部门批准，统一组织异地绿化，标准由市物价部门核定。
第十一条 城市公共绿地、防护绿地、生产绿地的绿化，由城市建设行政主管部门负责组织建设；新建、扩建、改建的居住区绿化、单位专用绿地的绿化，由建设单位负责建设。
第十二条 城市新建、扩建、改建工程项目和居住区开发项目，其基本建设投资中应包括配套的绿化建设投资。绿化配套工程应与主体工程同时规划，同时设计，在主体工程竣工时完成。确因季节原因不能实施的，经城市建设行政主管部门批准并签定绿化协议书后方可办理工程验收有关手续。
第十三条 电力、通讯、公用事业、市政等部门新建管线，园林绿化部门新种树木，应服从规划，本着后建让先种、后种让先建的原则，以相互协商的办法解决。

第三章 保护与管理

第十四条 城市的公共绿地、防护绿地、行道树、干道绿化带的绿化，由城市建设行政主管部门进行管理；单位管界内的防护绿地的绿化，按照国家的有关规定和城市绿化管理部门的规定管理；单位自建的绿地由该单位管理；居住区绿地由居住区管理机构负责管理；生产绿地由其经营单位管理。
第十五条 禁止任何单位及个人擅自占用城市绿地。确需临时占用的，须经城市建设行政主管部门同意，按规定办理手续，并对等补偿以后方可占用。临时占用结束，应定期恢复原状。
第十六条 在公共绿地内从事经营活动和进行广告宣传的，应报城市建设行政主管部门批准，并进行补偿和保护处理。
第十七条 禁止下列损害城市绿化及其设施的行为：
（一）在绿地内种菜、养殖，挖坑、采土取沙，倾倒弃物、堆放杂物；
（二）折采枝叶、剥刮树皮、摘取花果、摇动幼树；
（三）践踏绿地，损伤绿篱、围栏；
（四）就树盖房，在绿地内和树下搭灶生火、倾倒有害物质；
（五）污染、损坏建筑小品、游艺和休息设施等；
（六）擅自砍伐、迁移绿化树木，特别是常绿树木和古树名木；
（七）在树木上架设电线、钉钉子、拴挂物品，在绿地内停放车辆、放牧或乱扔废弃物；
（八）其它损害绿化植物和设施的行为。
第十八条 砍伐、移植、修剪城市规划区内的树木，必须具备下列条件之一，并向城市建设行政主管部门提出申请，批准后方可实施：
（一）因工程施工所必须的；
（二）发生严重病虫害确已无法挽救或自然枯死的；
（三）危及人身、建筑物或其它设施安全的；
（四）妨碍交通的；
（五）树木密度大需要稀疏的；
（六）因改造绿化设施所必须的。
第十九条 城市邮电、供电、交通、市政等工程施工时，确需砍伐、移植、修剪城市树木的，应经城市建设行政主管部门批准，并由城市绿化专业人员统一进行，费用由工程施工单位支付。
第二十条 因抢险、救灾、突发事故等紧急情况需砍伐、修剪树木的，可先行砍伐、修剪，同时报城市建设行政主管部门，并在险情消除后十日内补办手续。

第四章 罚则

第二十一条 违反本细则，有下列情形之一，由城市建设行政主管部门依据下列规定处理：
（一）违反本细则第十二条，未按时按规定面积完成绿化任务的，责令限期整改或采取其它补救措施。
（二）违反本细则第十四条，对自管绿地不加强管理，脏、乱、差的，责令限期整改，并处以100元以上2000元以下罚款。
（三）违反本细则第十五条，擅自占用城市绿地，责令恢复绿地原状，并处以10000元以上30000元以下罚款。
（四）违反本细则第十七条、第十八条、第十九条规定的，责令停止侵害，并处100元以上2000元以下罚款，造成损失的，应当负赔偿责任。
第二十二条 对违反本细则的直接责任人或者单位负责人，可以由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 城市建设行政主管部门、城市绿地管理单位和工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级行政主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 当事人对城市建设行政主管部门所做的行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
当事人逾期不申请复议、不提起诉讼，又不执行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第五章 附则

第二十五条 各县（市）可参照本细则执行。
第二十六条 本细则自发布之日起施行。